證券動态
樹立誠信合規理(lǐ)念 持續規範健康發展
2022-03-15 13:49:28
樹立誠信合規理(lǐ)念 持續規範健康發展
——緻各市場主體(tǐ)的一封信尊敬的各市場主體(tǐ)：
值此“3·15國(guó)際消費者權益日”到來之際，感謝(xiè)各市場主體(tǐ)過去一年内為(wèi)山(shān)東資本市場穩定發展做出的積極貢獻。證券期貨經營機構、上市公(gōng)司、挂牌公(gōng)司及私募基金管理(lǐ)人等市場主體(tǐ)緊密聯動，協同發展，确保了山(shān)東資本市場的行穩緻遠(yuǎn)。為(wèi)進一步做好投資者權益保護工(gōng)作(zuò)，共同“打造一個規範、透明、開放、有(yǒu)活力、有(yǒu)韌性的資本市場”，山(shān)東省證券業協會、山(shān)東省期貨業協會、山(shān)東上市公(gōng)司協會及山(shān)東省非上市公(gōng)衆公(gōng)司協會共同發出如下倡議：
一是踐行資本市場“人民(mín)性”原則，着力加強投資者教育。證券期貨經營機構在向投資者提供服務(wù)時,要有(yǒu)針對性地做好各類投資者尤其是新(xīn)入市的中(zhōng)小(xiǎo)投資者的風險承擔能(néng)力的評估工(gōng)作(zuò)，引導投資者樹立正确的投資理(lǐ)念，注重長(cháng)期投資，理(lǐ)性投資。上市公(gōng)司、挂牌公(gōng)司請認真做好信息披露，以簡明扼要、通俗易懂的文(wén)字闡釋投資者關切的各類重點信息，提高市場透明度，不斷增強投資者對市場風險的認識、警惕和防範能(néng)力。私募基金管理(lǐ)人做好投資者适當性管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，向投資者講清、講透投資風險。
二是不斷優化完善公(gōng)司治理(lǐ)結構，建立健全公(gōng)司内控機制。良好的公(gōng)司治理(lǐ)是保障行業長(cháng)期健康發展的基礎。證券期貨基金經營機構要持續落實全面風險管理(lǐ)和全員合規要求，健全制度規則體(tǐ)系，切實提高内控合規水平。上市公(gōng)司、挂牌公(gōng)司要充分(fēn)注重内控工(gōng)作(zuò)，設定合理(lǐ)的内控環境，加強内控管理(lǐ)，提升風險評估水平，夯實高質(zhì)量發展基礎。私募基金管理(lǐ)人要建立健全合規風控内生機制，持續加強内部控制，扛牢合規管理(lǐ)責任，持續提升規範運作(zuò)水平。
三是肩負主體(tǐ)責任，樹立底線(xiàn)思維。證券期貨經營機構要敬畏風險,堅持底線(xiàn)思維,提升自身專業能(néng)力，處理(lǐ)好發展、創新(xīn)與穩定的關系，堅持以法律法規為(wèi)準繩，做到守底線(xiàn)、負責任、有(yǒu)擔當。上市公(gōng)司、挂牌公(gōng)司請肩負起規範發展、提高質(zhì)量的主體(tǐ)責任，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，牢記初心使命，在新(xīn)時代資本市場建設中(zhōng)展現擔當作(zuò)為(wèi)。私募基金管理(lǐ)人應認真履行勤勉盡責、誠實守信義務(wù)，大力弘揚契約精(jīng)神，秉持客戶利益最大化的原則，承擔起保護投資者合法權益的主體(tǐ)責任。
敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，是各市場主體(tǐ)義不容辭的責任。希望各市場主體(tǐ)牢固樹立風險意識，規範公(gōng)司治理(lǐ)，全力維護資本市場的“三公(gōng)”原則，切實将保護投資者合法權益工(gōng)作(zuò)落實到位，助力“打造一個規範、透明、開放、有(yǒu)活力、有(yǒu)韌性的資本市場”。
山(shān)東省證券業協會 山(shān)東省期貨業協會
山(shān)東上市公(gōng)司協會 山(shān)東省非上市公(gōng)衆公(gōng)司協會
2022年3月15日